8月16日，华龙证券召开2022年度合规风控工作会议。甘肃证监局党委委员、副局长王勇，机构处处长员碧辉一行莅临指导。公司党委书记、董事长祁建邦出席会议并讲话，党委副书记、总经理苏金奎主持会议，党委委员、副总经理、首席风险官胡海全，合规总监卢卫民汇报了公司风险和合规管理工作。公司领导班子、部门中层、兰内分支机构负责人及合规风控条线人员现场参会，其他员工视频参会。
祁建邦对甘肃证监局领导现场指导表示热烈欢迎，对甘肃证监局长期以来对公司的大力支持和指导帮助表示衷心感谢，全面总结了公司合规风控工作，指出，公司深刻汲取风险事件教训，在营造合规氛围、优化组织架构、完善制度体系、处置重点风险等方面下实功、用实劲、求实效，坚持不懈转变思想观念、提升合规意识；建全完善体系、强化基础保障；增强合规能力，化解重点风险，各项合规风控要求有力有序有效落实。同时从合规意识、勤勉尽责、体系搭建等方面深层次分析了公司合规风控工作面临的主要问题，要求公司上下认真学习贯彻习近平总书记关于经济金融工作的重要论述，深入贯彻“三新一高”要求，坚持问题导向、目标导向和结果导向，着力抓思想、强意识，抓管理、强基础，抓整改、强弱项，抓作风、强保障，守牢监管底线、筑牢合规防线。一是持续筑牢思想防线，营造合规氛围。提升合规风控意识，加强文化建设，全力营造“人人讲合规、事事守合规、时时防风险”的良好氛围。加大合规压力传导，督促全员自觉遵守规章制度、自觉执行合规要求、自觉抵制违规行为。二是持续强化制度建设，夯实合规基础。进一步完善内控机制、加强制度执行、强化监督考核，严肃开展合规问责，以“零容忍”态度对待违规事项，推动监管要求和合规理念融入到日常经营、贯穿到工作始终。三是持续推进问题整改，补齐工作短板。坚决抓好监管检查和内部自查发现问题整改，做到思想再深化、责任再靠实、措施再加强，保质保量完成整改任务。坚持以改促建、以建促治、以治促管，提炼一批打基础、破难题的好做法，推出一批稳当前、谋长远的硬措施，切实形成整改提升长效机制。四是持续改进工作作风，推动合规责任落实。坚定不移转作风、抓落实、提效能，说了就算、定了就干、干就干好，担当守责、履职尽责，将每项工作的“任务书”“作战图”和“时间表”制定好、落实好，确保合规风控各项工作任务落地见效。
王勇副局长在听取发言后，对公司合规风控工作作出肯定，并深入传达监管精神，提出具体要求。强调，一是构建全员合规风控文化。要高度重视合规风控工作，加快适应注册制改革趋势，将合规风控作为促进公司行稳致远、健康发展的生命线。要全员抓合规、全员推风控，坚决树牢底线意识、珍惜从业平台、保持敬畏之心，做到知责于心、担责于身、履责于行，切实把合规风控各项要求落实到展业的全过程和各方面。二是兼顾合规风控与业务发展。要抓好即期业绩增长和长远稳健发展的关系，推动合规风控与业务开展深度融合，严格制度执行、把控风险节点、提高展业质量，特别是要加强业务开展的责任心和主动性，谨防“小疏忽”造成“大风险”，坚决杜绝发生重大风险问题，切实履行好资本市场“看门人”职责。三是有力提升合规风控力量。要加大对合规风控工作的支持力度，强化人员配备、完善工作流程、夯实内部基础，不断提升合规风控工作的独立性和专业性，深入推动投资者教育工作，加快建设国家级投教基地，切实形成有效制衡、协调运转的合规风控工作体系，稳步形成坚实有效的“三道防线”。四是加强合规追责问责力度。突出狠抓落实的工作导向，在全面配合监管部门现场检查的同时，认真开展自查自纠工作，梳理细化追责问责制度，以“零容忍”标准严肃结果运用，对违反监管规定、影响监管评级的事项从严从重从快追责，切实将落实监管要求、践行合规文化融入到经营发展的各个环节。王勇副局长的讲话情真意切、切中要害、发人深省，引起了参会人员的强烈共鸣和深刻反思，对公司更好的开展合规风控工作具有很强的指导意义，充分体现出甘肃证监局对公司的悉心指导和严管厚爱。
会上甘肃证监局机构处姚璐老师对重点监管案例进行了解读，合规管理总部曾永红、卢进分享交流了廉洁从业、合规有效性评估、反洗钱工作等情况。
