中国证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上作了重要讲话，指出证券行业要坚持稳中求进，优化发展生态，在做专做优做精做强上持续用力，特别是要把合规风控作为证券公司行稳致远的发展基础，久久为功厚植“忠、专、实”的文化底蕴。华龙证券积极响应讲话精神，于5月28日召开合规风控工作会议，传达贯彻监管工作要求，深入解读行业典型案例，强调部署合规风控相关工作。党委副书记、总经理苏金奎，党委委员、副总经理、首席风险官胡海全，合规总监卢卫民，在兰各单位负责人及合规风控条线人员现场参会，其他人员视频参会。
党委副书记、总经理苏金奎提出，在行业监管趋严、业务风险叠加的背景下，合规风控是公司稳健经营、持续发展的重要保障和有力支撑。强调要牢固树立合规底线和全面风险防范意识，严格执行内部管理制度和展业流程，铸就合规诚信、专业稳健的文化内核；要全面推动完善风控合规体系建设，实现对各业务板块的全面覆盖，加大涵盖分子公司条线的管理纵深；要苦炼内功，多措并举推动合规风控夯实管理基础、加快团队建设、提升信息化水平。严肃重申了公司对违规展业、风险事件的“零容忍”态度，要严格考核结果运用，加大惩戒问责力度；提醒教育全体员工守牢底线、扛实责任，认真负责、严谨细致完成各项工作。
党委委员、副总经理、首席风险官胡海全指出了公司面临的主要风险，要求秉持风险防范理念，落实责任追究机制，推动风险排查化解。合规总监卢卫民传达了监管部门从严监管的工作要求，通报了自查发现存在的问题，要求各单位对各类合规隐患、风险苗头全面整改。风险控制总部、合规管理总部、经纪业务管理总部进行了监管案例解读和专题业务培训。
本次会议，是对公司党委强化合规风控工作要求的严格落实，也是贯彻监管部门“加强风险管控，排查风险隐患”部署的重要举措。下一步，公司将继续树牢合规底线意识，全面强化风险防范，切实提升专业水平，夯实行稳致远、守正出新的文化内核，助推公司稳健经营、高质量发展。
