5月13日上午，甘肃证监局党委书记、局长毛涛，党委委员、副局长王勇一行4人莅临华龙证券调研指导，公司党委书记、董事长祁建邦，党委副书记、总经理苏金奎及全体班子成员和相关部门负责人参加。
调研领导一行在公司领导陪同下，参观了公司投教基地，听取了公司关于投资者教育保护工作情况的介绍，了解了兰州东岗西路证券营业部的经营情况。
座谈会中，祁建邦对毛涛局长一行莅临调研指导表示热烈欢迎，对甘肃证监局长期以来对公司的工作支持和业务指导表示衷心感谢，并全面汇报了公司服务实体经济、防范金融风险、推进国企改革和加快业务转型等方面的工作。表示，华龙证券将严格遵守监管规定，认真落实甘肃证监局监管要求，坚持稳中求进工作总基调，把稳增长、防风险、促改革放在更加突出的位置，全力夯实合规经营基础，守住安全发展生命线；倾力化解存量风险，遏制增量风险，确保不发生重大金融风险；大力解决突出问题，打牢上市申报、高质量发展的根基；努力克服市场下行带来的经营压力，如期完成全年经营目标；聚力加强信息系统建设，提升服务效率和质量；着力推进国企改革，健全法人治理结构，完善激励约束机制，为引进培育专业化人才创造良好环境。
毛涛局长对华龙证券在风险防控、合规经营、业务开展等方面取得的工作成效给予肯定。强调，一是提升党建引领效果。要将政治建设摆在首位，切实加强基层党建，促进党建融入生产经营，将党建工作成效体现在合规风控、廉洁从业、文化建设等方面，努力成为甘肃证券市场标杆。二是提升风险研判能力。准确把握当前面临的风险和挑战，有效克服外部疫情等带来的不利影响，认真研究货币、汇率等经济政策变化，加强行业发展研究，转变观念、拿出举措，提前做好应对，确保不出现重大业务风险，尤其要防范好债务风险。三是提升工作质量。要稳妥有序推进上市工作，不断完善工作机制、健全合规体系、夯实经营基础，以上市促进自我完善，提升竞争能力。深入整改监管部门指出的问题，在运用好发展的手段解决好存量问题的同时，坚决防止出现影响公司经营的新增问题，推动公司规范健康发展。四是提升工作主动性。要持续营造心往一处想、劲往一处使的工作氛围，有效凝聚解决问题的工作合力，勇于担责、主动作为，齐心协力化解重点风险。要提升合规的独立性和专业性，建立健全“三道”防线，切实形成相互补充、有效制衡、协调运转的风险防控体系。要强化风险事前管理，加强监测预警，真正将风险消除在萌芽状态。五是提升专业服务能力。要深耕甘肃市场，做好省内企业的培育辅导工作，为企业发展提供全生命周期尤其是成长阶段的金融服务。放眼全国市场，走出去对接业务，拓展业务渠道。抢抓注册制改革机遇，苦练内功、提升水平、夯实基础，履行好中介机构“看门人”职责。六是提升投资者权益保护力度。不断创新投教模式，扩大投资者教育范围，引导培养长期投资、理性投资、价值投资的理念，为资本市场的健康发展贡献力量。
王勇副局长对公司提出具体工作要求，要加强人才队伍建设，完善市场化经营机制；加强风险防控，提升合规意识，切实守牢合规底线；加强内部管理，提高工作效能，有力保障发展质量。甘肃证监局法律事务处处长柴小平、机构监管处处长员碧辉陪同调研。
