根据《证券公司合规管理有效性评估指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等监管及自律规定、以及《华龙证券合规管理检查制度》等文件，公司于4月3日至6月2日间开展了2020年度合规管理有效性评估工作，以评估公司合规管理工作的有效性，检查合规管理制度的落实执行情况、发现并消除合规隐患。
为顺利开展工作，公司成立了2020年合规管理有效性评估小组，评估检查工作自4月开始，结合监管部门最新监管要求，分别对公司经纪业务（含分公司营业部）、投行业务、新三板业务、证券自营业务、固定收益业务以及资产管理业务进行合规有效性现场评估和检查。
