九月，为进一步加强公司合规风控管理能力，强化全员合规风险管理意识，切实提高一线管理人员的风险防范意识及技能，合规风控管理总部针对各部门、各分支机构合规监理开展的“合规风控业务专项培训”在公司领导与各部门的支持配合下如期举行。
甘肃证监局及公司领导高度重视本次培训，并亲临会场致词；公司副总经理、合规总监、首席风险官卢卫民从现行合规风控监管政策的解读到对证券行业系统性风险的总结，并结合近期证券公司被证监会处罚的案例对参会人员进行了合规宣导，强调了未来合规风控工作以及合规风控一线管理人员工作的重要性，同时就今后的工作给出了方向和意见；合规风控部总经理胡海全全面系统的介绍了现阶段公司合规风控管理体系构架及运作方式，并对部门上半年业务开展的情况进行了总结，对下阶段的工作进行了安排。
合规风控业务培训从两方面展开，一方面：由公司合规风控部门业务骨干针对公司各项业务主要风险及防范、反洗钱业务操作、信息隔离墙制度建设及执行、合规法律问题解析等方面进行了多层次、多角度的业务培训；另一方面：特邀恒生公司的专家针对《证券公司的全面风险管理》进行讲解，对证券公司所面临的各类风险、后续应采取的措施以及风险管理工具、合规风控平台的使用进行了技术上的指导。通过培训加业务交流的授课方式，为一线合规风控管理人员指明了下一步公司合规风控工作的方向，理清了工作思路，提高了业务各环节的风险把控能力，受到参会人员的一致好评，达到了预期的培训效果。
随着本次合规风控专项培训的圆满结束，全体参会人员达到了这样一种共识：面对着日益复杂的市场环境，证券公司的合规风控工作将变得愈发重要，除了盈利能力，对于风险的管理能力也逐渐成为券商的核心竞争力之一。由证券从业人员忽略风险或是没有严格管理风险而导致的各类风险事件在证券公司频繁发生，作为一名合格的合规风控人员，只有明确自己的职责和义务，充分认识到公司开展全面风险管理的重要性、必要性和紧迫性，主动增强合规意识及风险防范能力，不断提高业务素养及专业技能，坚定信心跟公司一起坚守合规底线，切实防范业务中出现的各类风险，才能在实现个人价值的同时为公司的发展保驾护航。
