2015年2月，根据中国证监会的统一部署和中证协《关于开展证券经营机构全面自查工作的通知》的要求，公司成立了以董事长任组长、总裁任副组长、全体高管为组员的自查工作领导小组，由合规总监、首席风险官牵头，合规风控总部督导协调，组成了各部门、各分支机构负责人为第一责任人的工作小组，对公司法人治理、内部控制、合规风险管理以及各项业务开展情况进行全面自查，通过梳理风险隐患，制定整改方案，监督检查整改结果等方式，近一步加强了公司内部管控，遏制违规经营，坚决守住了不发生系统性区域性金融风险的底线。
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