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履行信息披露义务,防控承销风险

作者:合规风控管理总部来源:浏览次数:279日期:2014-12-21点赞:分享:

   6月,根据中国证监会新修订的《证券发行与承销管理办法》,为防范承销风险,保障承销业务顺利进行,公司授权合规风控部门集中开展了新股发行关联关系信息采集填报工作,在严密保护个人隐私信息的前提下完成了关联关系信息的上报;同时通过培训等方式,督促全体员工认真学习、严格执行《证券发行与承销管理办法》的要求,主动向属于禁止配售的对象宣讲政策规定。

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